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在風險控制上,投顧機構應建立健全證券投資顧問業務管理制度、合規管理和風險控制機制,覆蓋業務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等業務環節。應建立客戶投訴處理機制,及時、妥善處理客戶投訴事項。
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